4月21日，江苏证监局对中信证券江苏分公司下发一则行政监管措施函，剑指该公司从业人员私下接受客户委托和销售金融产品未能勤勉尽责等行为。
具体来看，中信证券南京洪武北路营业部存在未能采取有效措施，防范其从业人员私下接受客户委托，进行股票交易，也未及时向证监局报告相关情况；中信证券南京浦口大道营业部则存在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等。
江苏证监局认为，上述问题反映了中信证券江苏分公司未能建立健全风险管理和内部控制制度，也未能有效防范和控制风险，不符合《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对其采取责令改正的的行政监督管理措施。
除此之外，江苏证监局还对中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部相关问题涉事的两名责任人采取了出具警示函的行政监管措施，并将他们的行为记入了证券期货市场诚信档案。（ 唐果）
